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$ 15,573.94 ($ 15,173.94 निवेश घाटे और $ 400 कानूनी प्रभार) और दंडात्मक क्षति की राशि में क्षति के लिए Towson, मैरीलैंड के मैरीलैंड के जिला न्यायालय में 0804-0021814-2010: लौरेंत जे ला ब्री, और व्यक्तिगत निवेशक, एक सिविल मामले # दायर जानबूझकर आचरण के लिए जानबूझ कर TDAmeritrade के लाभ के लिए ला ब्री के खिलाफ निर्देशित। अदालत में दाखिल नीचे है: संक्षेप में 1., तथ्य हैं: 1. वादी और TDA के बीच समझौते पर अधिक से अधिक 1 फीसदी से पैसे में सभी विकल्पों का प्रयोग किया जाना चाहिए। 5 दिसंबर को 2, वादी इस विकल्प को सामान्य है और इस करार के लिए इसलिए अनुसारी था कि एक TDA "विकल्प विशेषज्ञ" ने कहा था, TDA सामान्य रूप से उन्हें व्यायाम होता है। 3. वादी विकल्प का प्रयोग किया गया था कि पुष्टि प्राप्त किया। 4. वादी UDR से कम ला ब्री की लघु खाते में एक बार सही ढंग से (एक ही दिन में उलट गया था) और ला ब्री के मार्जिन खाते में एक बार ग़लती से, दो बार मार डाला गया था कि TDA से कई की पुष्टि की है। TDA के दावे के विपरीत, बिक्री गलत था और कभी यह अपने खाते में आयोजित किया गया है किसी भी अन्य छोटे वादी से एक "पुस्तक प्रविष्टि" या किसी भी अलग रूप में प्रकट किया है कि किसी भी सवाल ही नहीं था, कभी नहीं। अवधि वादी की वजह से लाभांश के लिए, प्रत्येक अनुबंध 108 शेयरों किया जाना चाहिए था कि, तथ्य यह है कि राज्यों में शॉर्ट्स, बजाय 100. आयोजित दौरान 5. ओसीसी मेमो # 12 फ़रवरी 2009 दिनांकित 25,468, इस वादी लाभ होना चाहिए था कि इसका मतलब है कभी TDA द्वारा वादी में जमा किया गया है की तुलना में अधिक से अधिक 8%। 6. वादी कम की वादी 'कवर मार डाला गया था कि TDA से कई की पुष्टि की है। दो महीने की अवधि में 7, वादी इस मामले की प्रगति की जांच के लिए कई बार उसके खाते दर्जनों में लॉग इन किया। TDA सामान्य रूप में समझाया जो प्रतीक बदलने के लिए, के अलावा, बनाया ट्रेडों TDA के साथ किया था कई अन्य लोगों के वादी से किसी भी अलग थे कि कोई संकेत नहीं था, कभी नहीं। 8. वादी प्राप्त किया और वादी की मासिक बयान में दो महीने के लिए पुष्टियों स्वीकार कर लिया। हद TDA राज्य अमेरिका के लिए 9. या यह एक ग्राहक के रूप में वादी पर अपने त्रुटि की आर्थिक वजन शिफ्ट करने के लिए अनुचित है, वे एक प्रशासनिक त्रुटि बनाया तर्क है। ऐसा करके, TDA NASD नियमों के तहत धोखाधड़ी है, जो अपने वित्तीय लाभ के लिए वादी के धन का उपयोग कर रहा है। (प्रदर्शनी जे देखें) 10 वादी यह संयुक्त राज्य अमेरिका न्यायिक प्रणाली के अधिकार क्षेत्र में होना चाहिए इसलिए सुरक्षा कानून की लेकिन निजी संपत्ति की हेराफेरी का मामला नहीं है और वह रखता है। 2. लॉरेंट जे ला ब्री, 24 जनवरी, 2006 से टीडी Ameritrade (TDA) (खाता # 881-625499) के साथ एक निजी स्वयं निर्देशित दलाली खाते को बनाए रखने के एक व्यक्ति और गैर-पेशेवर निवेशक, Ameritrade होल्डिंग कॉरपोरेशन टीडी वाटरहाउस हासिल कर ली जब फरवरी 2009 तक (ला ब्री एक खाता था जहां) खाते में 1996 में टीडी (टोरंटो डोमिनियन) द्वारा अधिग्रहण कर लिया था जो वाटरहाउस सिक्योरिटीज के साथ खोला गया था। 3. टीडी Ameritrade, 4211 दक्षिण 102 स्ट्रीट, ओमाहा, पूर्वोत्तर 68127. निवासी एजेंट पर प्राचार्य कार्यालय के साथ दलाल, व्यापारी: सीएससी-वकीलों को शामिल सेवा कंपनी, 7 सेंट पॉल स्ट्रीट, सुइट 1660, बाल्टीमोर, एमडी 21202। 4. ला ब्री टीडी वाटरहाउस के साथ एक ब्रोकरेज समझौते पर हस्ताक्षर किए, और TDA के साथ एक ब्रोकरेज समझौते पर हस्ताक्षर किए। TDA संरक्षक के रूप में प्रतिभूतियों के सभी आयोजन किया। 5. TDA द्वारा प्रदान की मार्जिन हैंडबुक वे "स्वचालित रूप से कम से कम 0.01 $ हैं कि इक्विटी विकल्प अनुबंध व्यायाम पैसे में" होगा कि राज्यों और ग्राहक अन्यथा इच्छाओं यदि ग्राहकों TDA को सूचित करना चाहिए कि। (प्रदर्शनी ए, पृष्ठ 15 अनुच्छेद 1, पर प्रकाश डाला देखें) "यह स्वचालित रूप से कर रहे हैं कि सभी लंबी इक्विटी विकल्प अनुबंध व्यायाम करने के लिए हमारी कंपनी की नीति है कम से कम $ 0.01-पैसा, और कम से कम $ 0.01 में पैसा। इन मानकों के बाहर विकल्प व्यायाम करने के लिए कर रहे हैं कि सभी लंबी सूचकांक विकल्प अनुबंध, या इन मापदंडों के भीतर विकल्पों में से स्वत: व्यायाम अस्वीकार करने के लिए, विकल्प मालिकों उनके निर्देश के एक ग्राहक सेवा प्रतिनिधि को सूचित करना चाहिए। यह अधिसूचना विकल्प अनुबंध के लिए आखिरी कारोबारी दिन पर 4:30 एट से होने चाहिए। " 6. 27 अक्टूबर 2008 को, ला ब्री $ 25.00 के स्ट्राइक मूल्य और 16 जनवरी, 2009 (मूल विकल्प प्रतीक UDRME की एक समय समाप्ति तिथि के साथ UDR, इंक (NYSE शेयर प्रतीक UDR) के 100 शेयरों के 8 रखो ठेके खरीदा, बदला ) दिसंबर 2008 में UQWME करने के लिए। उस अनुबंध की कीमत प्रति शेयर $ 9.50 था। (प्रदर्शनी बी देखें) पूर्व में संयुक्त डोमिनियन रियल्टी ट्रस्ट के रूप में जाना जाता है 7. UDR, इंक (UDR), इंक, मालिक का अधिग्रहण, renovates, विकसित और राष्ट्रव्यापी अपार्टमेंट समुदायों का प्रबंधन एक आत्म प्रशासित रियल एस्टेट निवेश ट्रस्ट (आरईआईटी) है। 3 मार्च 2008 की स्थिति के अनुसार, कंपनी के 40,226 अपार्टमेंट घरों के स्वामित्व और विकास के तहत 6184 घरों और इसके पूर्व बिक्री कार्यक्रम में विकास के लिए अनुबंध के तहत एक और 738 घरों की थी। यह 1745 शीया केंद्र ड्राइव, सुइट 200, हाईलैंड खेत, सीओ 80129 में मुख्यालय है। 8. एक डाल विकल्प है जो खरीदना चाहिए, डाल के विक्रेता को (हड़ताल मूल्य कहा जाता है) खरीदार एक निश्चित मूल्य पर (समाप्ति की तारीख कहा जाता है) एक निश्चित तारीख तक एक शेयर बेचने का अधिकार देता है कि एक प्रवर्तनीय मौद्रिक अनुबंध है की परवाह किए बिना पुट प्रयोग किया जाता है तारीख पर शेयर की कीमत का जायजा। कहते खरीदा है और प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) द्वारा विनियमित राष्ट्रीय एक्सचेंजों पर बेचा जाता है। सबसे पहले, विक्रेता पुट के खरीदार को शेयर बेचने के लिए कोई प्रोत्साहन नहीं दिया होता तो यह है कि शेयर, व्यायाम की कीमत से ऊपर मूल्य में वृद्धि होगी उम्मीद है कि: 9. रखो अनुबंध के विक्रेता को दो तरह से आय बनाने के लिए प्रयास करता है कम व्यायाम कीमत में डाल अनुबंध के विक्रेता। यही कारण है कि जिस तरह से रखा, के विक्रेता शेयर प्रशंसा पर पैसा बनाता है और यह भी पुट ऑप्शन के खरीदार के पुट के विक्रेता शेयर खरीदने बनाने के अधिकार के लिए भुगतान किया था भुगतान हो जाता है। व्यायाम कीमत प्रति शेयर $ 25.00 है, तो इस सौदे में एक उदाहरण के रूप में 10, ला ब्री विक्रेता ला, जब तक उसके पास से प्रति शेयर $ 25.00 के लिए 800 शेयर (8 डालता है और पुट 100 प्रति शेयर) खरीदने के लिए सही था ब्री समाप्ति की तारीख करने के लिए अपने ब्रोकर उचित नोटिस से पहले दे दी है। शेयर की कीमत 15.00 $ के लिए चला जाता है, तो ला ब्री, बाजार में जा सकते हैं तुरन्त प्रति शेयर $ 10.00 की एक लाभ को साकार करने, 800 शेयर खरीदने, और पुट के विक्रेता प्रति शेयर $ 25.00 के लिए कि $ 15.00 शेयर खरीदना चाहिए। या ला ब्री इस मामले में क्या करना TDA निर्देशन के रूप में, ला ब्री TDA से शेयर उधार ले सकता है और विकल्प अनुबंध पर लाभ में ताला लगा पुट के खरीदार के लिए उधार लिया शेयर बेचने विज़ एक विज़ पुट के विक्रेता, लेकिन अंतर्निहित UDA शेयर पर कीमत आंदोलनों के संपर्क में रहने का, ला ब्री की पसंद से, स्थिति में ला ब्री छोड़ने। ला ब्री इस प्रकार शेयर पर "छोटी" शेष, UDA शेयर खरीदने स्थगित करने के लिए चुना है। "शेयर shorting" की एक व्याख्या के नीचे है। TDA के साथ 11. ला ब्री के समझौते, समाप्ति की तारीख में, शेयर की कीमत $ 25.00 के व्यायाम के मूल्य से कम और अधिक से अधिक $ 0.01 था, तो TDA डाल के विक्रेता को शेयर बेचते हैं, और के साथ अपने समझौते से होता है कि विशेष रूप से प्रदान की ला ब्री, ला ब्री शेयर खरीद और बाद में TDA को लौटने से कवर किया जाएगा कि TDA और ला ब्री के बीच एक "छोटी" स्थिति पैदा करते हैं। 12. अधिक औपचारिक रूप से रखा, अनुबंध के विक्रेता स्टॉक विकल्प बेकार है, जिससे समाप्ति की तारीख से हड़ताल की कीमत से ऊपर की कीमत में वृद्धि होगी, विश्वास है कि अनुबंध के बिक्री मूल्य पर आय बनाने के लिए प्रयास करता है। विक्रेता तो पुट ऑप्शन के विक्रेता को शेयर देने के लिए बिना "पुट ऑप्शन" बिक्री मूल्य रख सकते हैं। पुट ऑप्शन अनुबंध के खरीदार, दूसरे हाथ पर, शेयर अधिक है और समाप्ति तिथि से मूल्य में गिरावट का मानना है कि। (इस मामले लॉरेंट जे ला ब्री में) विकल्प के खरीदार तकनीकी रूप से विकल्प व्यायाम और वह बाजार से अधिक की पेशकश कर रहा हो जाएगा उम्मीद है, जो हड़ताल की कीमत पर शेयर बेच कर पैसा बनाने के लिए करना चाहता है। इसलिए लॉरेंट जे ला ब्री को महत्व हुई और TDA इस तथ्य के बाद महीनों रिवर्स करना चाहता है कि जो विकल्प के व्यायाम, उलट हो और खड़े करने की अनुमति नहीं दी है। 13. सीरीज 7 प्रशिक्षण, सभी दलालों प्राप्त करना होगा जो लाइसेंस, एक घर पर एक नीचे भुगतान करने के लिए इसी तरह के विकल्प के रूप में बताते हैं। एक खरीदार घर खरीदने के कानूनी और संविदात्मक प्रक्रिया का पालन करने के लिए जारी है संयुक्त राज्य अमेरिका के कर कानूनों स्टॉक विकल्प के लिए भुगतान के रूप में मानता है, नीचे भुगतान, खरीद मूल्य का हिस्सा माना जाता है। TDA अपने स्वयं के रूप UDR पर ला ब्री के नीचे भुगतान के लिए इस्तेमाल किया और वादी के पैसे का उपयोग कर एक स्थिति खरीदा है। इतना ही नहीं वे खुद के लिए कोई जोखिम में स्थिति के समापन पर लाभ बना था, वे ला ब्री के नीचे भुगतान के पैसे चुरा लिया। यह वादी अनुरोधों को सुधारा जा है कि इस चोरी है। 14. हमारे समझौते और हमारी पिछली बातचीत के बजाय, स्वचालित रूप से विकल्पों के व्यायाम के आधार पर, TDA मैन्युअल मैनुअल व्यायाम क्षण भर क्यों हुआ इस शिकायत पर चर्चा करेंगे 16 जनवरी, 2009 को विकल्पों का प्रयोग है, लेकिन सभी घटनाओं में, विकल्प समय पर प्रयोग किया गया TDA द्वारा। 15. 16 जनवरी 2009 को UDR के बंद भाव अच्छी तरह से $ 25 की हड़ताल मूल्य से नीचे, $ 12.42 था। ला ब्री 8 कहते हैं के लिए 7915.95 $ का भुगतान किया था, जिसके लिए अनुबंध अब $ 10,064 लायक था। 20 जनवरी को, ला ब्री की उम्मीद थी और निर्देश दिया था, के रूप में TDA विकल्प का प्रयोग किया। TDA द्वारा उसे अनजान, और उसे करने के लिए अज्ञात है, मैं वास्तव में डाल प्रति 108 शेयरों को खरीदने के लिए सही था, इसलिए वास्तविक मूल्य अधिक था। 16. पुट ऑप्शन व्यायाम करने के लिए शेयरों को प्रदान करने के लिए एक दलाल TDA पुट विक्रेता को शेयर बेचने के लिए ला ब्री के लिए क्या किया है, जो एक छोटी बिक्री, कहा जाता है में एक ग्राहक प्रतिभूतियों को उधार देता है। यह भी हूँ "लघु व्यापार" कहा जाता है और व्यापार लेनदेन # 04594471136 और CUSIP # 902653104 सौंपा गया था। (प्रदर्शनी सी देखें) 17. एक छोटी व्यापार में एक निवेशक ब्रोकरेज हाउस से उधार लेने से एक शेयर बेचता है। निवेशक इसे वापस खरीद और कहा ब्रोकरेज हाउस इसे बेचने का फैसला किया है ब्रोकरेज हाउस लौटने के लिए यह दायित्व है। shorting निवेशक शेयर overvalued है कि और कीमत में गिरावट का मानना है कि। छोटे विक्रेताओं बाजार को और अधिक तरलता प्रदान करते हैं। एक शेयर वृद्धि कर सकते हैं कि जो करने के लिए कीमत के लिए कोई सीमा नहीं है, एक छोटे विक्रेता के लिए जोखिम मूल धन का निवेश और, वास्तव में, असीमित है की तुलना में काफी अधिक है। सैद्धांतिक रूप से, निवेशक की वजह से कंपनी की तरह कारकों एक और कंपनी द्वारा अधिग्रहण किया जा रहा करने के लिए शेयर की कीमत skyrockets यदि अपने पूरे निवल मूल्य खो सकता है। निवेशक इस पर जो भी कीमत बाजार स्थानों पर शेयर वापस खरीदने के लिए होगा। 18. के रूप में ला ब्री आशा व्यक्त की और भविष्यवाणी की थी, UDR की कीमत ला ब्री ला ब्री की स्थिति को कवर करने के लिए $ 7.40 पर UDR के 800 शेयर खरीदे 09:39:01 पर 17 मार्च, 2009 को 16 जनवरी, 2010 के बाद गिर करने के लिए जारी रखा था। उम्मीद के रूप में लेन-देन में एक ही CUSIP संख्या के साथ, नंबर 04769636054 सौंपा, और सूचीबद्ध किया गया। (प्रदर्शनी डी देखें) कुल 19. तब वादी $ 7915.95 के लिए कुल 100 शेयर के प्रत्येक के 8 पुट खरीदने के लिए जोखिम पर अपने खुद के पैसे डाल दिया। अनुबंध के अनुसार 100 से 108 शेयरों से एक रूपांतरण) हुआ था। ला ब्री 864 शेयरों ला ब्री प्रत्येक $ 7.40 के लिए बिक्री के लिए अधिग्रहण कर सकता है, जो प्रति शेयर $ 25 पर UDR के 864 शेयरों को बेचने का अधिकार प्राप्त की। ला ब्री प्रति शेयर $ 18.60 बनाया था। 864 से multipled, वादी के सकल लाभ $ 16,070.40 था। ला ब्री $ 7,915.95 भुगतान किया था। विकल्प के लिए, कमीशन भी शामिल है। वादी लाभ $ 8,154.45 होगा। 20. 5 दिसंबर, 2008 पर, ला ब्री है कि विकल्प के लिए ट्रेडिंग प्रतीक UQWME करने के लिए और एक बोली अब उपलब्ध नहीं था कि बदल गया था कि TDA वेबसाइट पर अपने खाते जोत में देखा। चिंतित हो, वादी कारण निर्धारित करने के लिए TDA बुलाया। ला ब्री पूरी तरह से इस किया जाने की संभावना है ताकि कॉल की शुरुआत में, ला ब्री ", गुणवत्ता नियंत्रण के प्रयोजनों के लिए" यह दर्ज किया जाएगा कि बताया गया था। TDA कि टेप की प्रतिलिपि छुपा है और इस तरह के प्रयोजन के लिए टेप 'का उपयोग मूल रूप से वादा किया अक्षम, "मालिकाना" करने के लिए अपने उद्देश्य बदल गया है। कई मौकों वादी पर 21. इन बातचीत की रिकॉर्डिंग की प्रतियां अनुरोध किया है। ऊपर उल्लिखित में अनुरोध के रूप में ये, ला ब्री ला ब्री ला ब्री के लेखन में प्रतियां, 2) अनुरोध करने के लिए कारण सहित अनुपालन विभाग को एक प्रश्न के लिखित अनुरोध प्रस्तुत करने के लिए होता है कि सूचित किया गया था, जहां 27 मार्च 2009 पर टेलीफोन द्वारा 1) शामिल राष्ट्रपति के कार्यालय के लिए 15 अप्रैल 2009 पर इलेक्ट्रॉनिक संचार द्वारा अनुपालन विभाग, 3) के लिए 8 अप्रैल 2009 पर रजिस्टर्ड डाक से टेलीफोन पर हुई बातचीत, 4) यूसुफ को बेहतर व्यावसायिक ब्यूरो के माध्यम से 18 मई 2009 पर लिखा पत्राचार में ई बेलेक (क्लाइंट और विनियामक संबंध विश्लेषक)। 16 अप्रैल को राष्ट्रपति के कार्यालय से एक ई-मेल में, 2009 TDA वे ये रिकॉर्डिंग है कि कहा गया है। 15 अप्रैल के अपने ई-मेल में, 2009 में एक ही व्यक्ति को ला ब्री की बातचीत का ये रिकॉर्डिंग "TDA के मालिकाना माना जाता है। ने कहा कि" वादी रिकॉर्डिंग करने के लिए TDA अनुमति दी जब वादी निश्चित रूप से रिकॉर्डिंग की है कि प्रयोग करने के लिए सहमत नहीं था। निहितार्थ से एक ग्राहक (कोई स्पष्ट सहमति ला ब्री द्वारा दिया गया था) TDA मैरीलैंड कानून को पूरा करने के क्रम में उम्मीद के रूप में, दर्ज किया जा करने के लिए सहमत हैं, तो TDA रिकॉर्डिंग TDA राज्यों के रूप में इस्तेमाल किया जाएगा कि ग्राहक द्वारा उम्मीद से स्थापित किया है। उन्हें अन्यथा गुमराह इन दर्ज की गई घोषणाओं renders का उपयोग करें। उनमें से रोक इस शिकायत में निर्धारित तथ्यों का समर्थन सबूत की लूट है। 5 दिसंबर 2008 की बातचीत में 22, ला ब्री उनके विकल्प विभाग में स्कॉट कॉर्नेट से सलाह ली है जो ग्राहकों के प्रतिनिधि के साथ बात की। ग्राहक प्रतिनिधि सभी अभी भी इस विकल्प के साथ सामान्य था कि ला ब्री के लिए संदेश relayed और विकल्पों के लिए कोई व्यापार की मात्रा नहीं थी क्योंकि उद्धरण उपलब्ध नहीं थे। मैरीलैंड सहायक अटॉर्नी जनरल रिकॉर्डिंग की बात सुनी और इस बात की पुष्टि। ये बयान भ्रामक थे (प्रदर्शनी ई देखें)। वास्तव में 23., UDR पुट ठेके कम कारोबार नहीं कर रहे थे। ओसीसी (विकल्प क्लियरिंग कॉरपोरेशन, एक संघीय नियामक इकाई), UDR संभावित कोटेशन दिया गया है कि कैसे बदलते एक विशेष लाभांश का एक परिणाम के रूप में एक रूपांतरण अनुपात बदल रहा था कि 2 दिसंबर, 2008 पर एक ज्ञापन # 25,184 से TDA सूचित वास्तव में था। ला ब्री करने के लिए 8% अधिक मूल्यवान उन अनुबंधों कर रही है, ला ब्री अनुबंध के अनुसार 108 शेयरों को बेच सकता है, जिसका अर्थ है 100: रूपांतरण अनुपात में परिवर्तन लगभग 108 होने के लिए बाद में निर्धारित किया गया था (प्रदर्श एफ और जी देखें)। विकल्प कम कारोबार किया गया था, उस बयान को गुमराह किया गया। TDA इस डाल अनुबंध में वादी की स्थिति के बारे में अनुकूल घटनाओं के वादी सलाह नहीं था। कानून, विनियम या सरकारी नीति में किसी भी परिवर्तन का कोई बयान या नोटिस ला ब्री लिए दिया गया था। TDA ला ब्री वेबसाइट और मासिक बयान पर पूर्व प्रतीक के स्थान पर सूचीबद्ध इसके जा रहा है के अलावा अन्य बदल प्रतीक का कोई नोटिस या इसके लिए किसी भी स्पष्टीकरण दे दी है। 24. 16 जनवरी 2009 को, ओसीसी कुछ भी नहीं मेमो # 25,184 करने के लिए बाद में लाभांश के संबंध के साथ बदल गया था कि इस तरह के TDA के रूप में अपने सदस्यों, की सलाह दे मेमो # 25,370 जारी किए हैं। कोई आगे की घटनाओं क्योंकि वहाँ थे मेमो # 25,370, TDA TDA के ग्राहकों की सलाह है कि करने के लिए निर्देशित (प्रदर्शनी एच देखें), ओसीसी इन अनुबंधों की कसरत स्वत अक्षम था। ओसीसी TDA ", इन विकल्पों में व्यायाम करने के लिए, या व्यायाम का फैसला नहीं में खाते में निम्न विचार लेने के लिए अपने ग्राहकों को सलाह देने चाहिए।" कि, दूसरों के बीच में, TDA के निर्देश दिए (जोर ओसीसी की है।)। 25 ओसीसी हालांकि, ग्राहकों के साथ किसी भी मौजूदा समझौते का उल्लंघन करने के लिए TDA आवश्यकता नहीं किया था; ओसीसी केवल ग्राहकों को सलाह दी जानी चाहिए कि कहा गया है। 26. TDA तुरंत ध्यान दिए बिना ब्रोकरेज समझौते पहले से ही रखो व्यायाम करने के लिए TDA बाध्य तथ्य से लगाया अनुबंध व्यायाम करने के लिए लाब्री सक्षम होता है जो मेमो के लाब्री की सलाह दे नहीं द्वारा ओसीसी की दिशा का उल्लंघन किया और TDA वास्तव में, व्यायाम, किया रखो। 27. TDA इस सौदे mishandled गया था के रूप में क्यों बहाने के एक नंबर उन्नत है। उन्होंने कहा कि वे वादी बुलाया का आरोप है, लेकिन कोई वॉइसमेल्स TDA फ़ाइल पर था और वादी से संपर्क करने के लिए अतीत में इस्तेमाल किया था कि संख्या में से किसी में प्राप्त हुए थे। TDA अन्य अवसरों पर ला ब्री के साथ संवाद करने के लिए घर पर वादी आंसरिंग मशीन का इस्तेमाल किया गया है। ऊपर कहा गया है 28., समय पर उसे नामालूम लेकिन बाद में पता चला, TDA स्वयं इन विकल्पों में से व्यायाम निष्क्रिय कर दिया गया था स्वत: के बाद विकल्पों का प्रयोग किया था। इस व्यापार एक TDA कर्मचारी द्वारा जान-बूझकर और मैन्युअल रूप से किया गया था तथ्य यह है कि वादी वादी वास्तव में ला ब्री 5 दिसंबर पर पड़ा है, जो व्यायाम ऐसे वांछित है कि स्पष्ट कर दिया था कि पता चलता है। बेचने के लिए कोई शेयर नहीं थे, जहां वे अपने मार्जिन खाते में वादी की बिक्री लॉग ऑन करते समय 29. TDA एक और त्रुटि की है। वे बिक्री के पीछे और स्थिति के एक छोटे से कर रही है, कुछ समय बाद इस त्रुटि को देखा। इस प्रकार, पुष्टिकरण सूचना वाक्यांश "सही पिछला पुष्टि खाता प्रकार। आप कम बिक" में शामिल है (जोर उनकी)। यह भी इसे पढ़ता है जहां जनवरी 2009 (प्रदर्शनी मैं) की वादी वक्तव्य इसका सबूत है: 28 मार्च को 30, विकल्प के बाद दो महीने का प्रयोग किया गया था और बाद भी ला ब्री ला ब्री की स्थिति को कवर करने के लिए शेयर खरीदा था, वादी जनवरी 20 और 17 मार्च के दो लाभदायक ट्रेडों होने जा रहे थे कि एक TDA प्रबंधक द्वारा बताया गया था ला ब्री की इच्छा के खिलाफ है और जाहिर ला ब्री के सर्वोत्तम हित के खिलाफ उलट। ला ब्री कर्मठता से यह मनमाना और अवैध TDA कार्रवाई पर आपत्ति जताई। ला ब्री के लाभ के लिए अपने स्वयं के लाभ के लिए या किसी दूसरे ग्राहक के लाभ के लिए TDA द्वारा गबन होने जा रहे थे। वादी की हानि करने से पहले लेन-देन के पीछे से 31, TDA प्रभावी ढंग से अपने वित्तीय लाभ के लिए विकल्प का प्रयोग किया। TDA सभी वादी ठीक से अनुरोध किया और मार डाला ट्रेडों उलट तक 32., TDA अपने समझौते के तहत और वादी के निर्देशन में रवाना हुए। TDA द्वारा उपलब्ध कराए गए दस्तावेजों से इसका सबूत है के रूप में ला ब्री अनुरोध के रूप में, TDA विकल्प का प्रयोग किया। ला ब्री TDA के माध्यम से खरीदा है कि एक डाल विकल्प कसरत के लिए आवश्यक है के रूप में TDA शेयर shorted। TDA ला ब्री अनुरोध के रूप में छोटे से कवर किया। ला ब्री स्थिति को कवर करने के लिए शेयर खरीदा है। यह सब ला ब्री एकमात्र जोखिम लिया और ठीक ही अर्जित किया है और अब TDA गबन किया गया है जो जिसके लिए एक लाभ में हुई। 33. TDA पहचानता है के बाद से यह साफ है कि सभी ट्रेडों किया है कि, वास्तव में, वे (shorting शेयरों के मामले में असीमित है) वादी जोखिम और $ 7,915.95 के वादी के निवेश से फायदा होगा पाए जाते हैं और अन्याय से शामिल किए जाने के साथ $ 15,173.94 का इनाम बरकरार रखा ला ब्री बकाया 8% लाभांश की। NASD नियमों के अनुसार, TDA एक व्यक्ति आत्म निर्देशित खाते में दलाल का प्रतिभूतियों नहीं पकड़ सकते हैं। इस प्रकार, $ 15,173.94 के लाभ कर रहे हैं हक वादी और वादी के खाते से स्थानांतरित नहीं किया जाना चाहिए। इस कारण, कोर्ट ने जानबूझ TDA के लाभ के लिए ला ब्री के खिलाफ निर्देशित $ 15,573.94 ($ 15,173.94 निवेश घाटे और $ 400 कानूनी प्रभार) और जानबूझकर आचरण के लिए दंडात्मक क्षति की राशि में प्रतिपूरक हर्जाना अनुमति देते हैं प्रार्थना करते हैं। 2009-09-09 1 स्टार 1/16/09 पर TDA मैं $ 25 / शेयर पर UDR shorted कि कई बार लिखित रूप में पुष्टि की और लेन-देन # XXXXXXXXXXX और CUSIP #XXXXXXXXX यह सौंपा। $ 19, 979.89 मेरे खाते में जमा किया गया। 3/17 पर 09:39:01 पर मैं अपनी स्थिति को कवर करने के लिए $ 7.40 पर UDR के 800 शेयर खरीदे हैं। लेन-देन #XXXXXXXXXXX और एक ही CUSIP संख्या इन मैं shorted था ही शेयर थे कि साबित कर दिया। $ 5, 929.95 मेरे खाते से काट दिया गया था। TDA कम के अपने कवर मार डाला गया था कि कई पुष्टियों प्रदान की है। 3/28 पर, दो महीने के विकल्प के व्यायाम के बाद, मैं इन लाभदायक ट्रेडों उलट होने जा रहे थे कि एक TDA प्रबंधक द्वारा बताया गया था। पैसा अपने खाते में प्रतिस्थापित किया जा करने के लिए राष्ट्रपति के कार्यालय के बार-बार मेरे अनुरोध से इनकार किया है। मैं बेहतर व्यावसायिक ब्यूरो को और एसईसी और मामले की जांच कर रहे हैं, जो मेरीलैंड के अटॉर्नी जनरल के लिए उनकी सिफारिश पर उन्हें सूचना दी है। शीशम सेवानिवृत्ति और असिस्टेड लिविंग - 203 रुए फोंटेन, Lafayette, ला 70508 - (337) 981-0333 टीडी Ameritrade मोबाइल व्यापारी: वायदा और विकल्प, मुद्रा। ग्राहक समूह। निवेश के घर टीडी Ameritrade की कनाडा के हाथ पर। और बीमा उत्पादों, और शेयर और विकल्प कारोबार के वायदा कारोबार के लिए न्यूनतम जमा 2k। इक्विटीज, इकाइयों। संयुक्त खाते। अपने टीडी की व्यवस्था करें। कानूनी टीडी Ameritrade विदेशी मुद्रा न्यूनतम जमा विकल्प दलाल सेवाओं, मोबाइल व्यापारी Ameritrade: एक टीडी Ameritrade के विदेशी मुद्रा मार्जिन खरीदें विदेशी मुद्रा कर सॉफ्टवेयर द्विआधारी विकल्प है। विदेशी मुद्रा या। एक जमा धन, विदेशी मुद्रा के लिए। ईटीएफ ट्रेडिंग, विकल्प कारोबार एप्पल और एंड्रॉयड उत्पादों रहे हैं। आप भी व्यापारियों का बोनस अर्थ जमा कर सकते हैं, जिसका मतलब है खाता। विदेशी मुद्रा या विदेशी मुद्रा, या मुद्रा व्यापारी के अधिक एक अपेक्षाकृत तेजी से आयोग में द्विआधारी विकल्प कारोबार के नियम मुनाफा: आयोग मुक्त व्यापार; 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